| 深圳市大族激光科技股份有限公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 一、重要提示 本次會議召開期間沒有增加、否決或變更提案。 二、會議召開的情況 深圳市大族激光科技股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"大族激光")2012年第二次臨時股東大會于2012年10月10日發(fā)出通知,于2012年10月19日發(fā)布提示性公告。本次會議采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式,現(xiàn)場會議于2012年10月25日下午2：30-5：00在公司會議室召開,網(wǎng)絡(luò)投票時間為2012年10月24日-2012年10月25日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2012年10月25日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00;通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2012年10月24日15：00至2012年10月25日15：00期間的任意時間。 會議由公司董事會召集,會議的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 三、會議的出席情況 參加本次股東大會的股東或股東代理人共計44人,代表有表決權(quán)的股份數(shù)360,809,660股,占公司股本總額的34.5472%。其中,現(xiàn)場出席股東大會的股東及股東代理人共計4人,代表有表決權(quán)的股份數(shù)317,192,400股,占公司股本總額的30.3709%;通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東40人,代表有表決權(quán)的股份數(shù)43,617,260股,占公司股本總額的4.1763%。本次會議前獨立董事于2012年10月22日至2012年10月24日公開征集投票權(quán)，會議時沒有股東委托獨立董事進行投票。 公司董事長高云峰先生主持本次會議，公司部分董事、監(jiān)事、高管出席了會議,君合(深圳)律師事務所律師出席本次股東大會進行見證,并出具法律意見書。 四、議案審議和表決情況 本次股東大會無否決和修改議案的情況,也無新議案提交表決。大會采用記名方式進行現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票表決,審議并通過了以下議案： 1.審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要》; 1.1 激勵對象的確定依據(jù)和范圍 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2784890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.7718%,151,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0419%。 1.2 激勵計劃的股票來源和授予數(shù)量 表決結(jié)果為：357,874,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1866%,2,783,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,151,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0419%。 1.3 激勵對象獲授權(quán)益的分配情況 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.4 計劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及禁售期 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.5 權(quán)益工具的行權(quán)價格及確定方法 表決結(jié)果為：357,874,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1866%,2,783,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,151,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0419%。 1.6 激勵對象獲授條件和行權(quán)條件 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.7 股權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.8 股權(quán)激勵計劃的會計處理方法 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.9 公司實行激勵計劃、授予權(quán)益工具及激勵對象行權(quán)的程序 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.10 公司與激勵對象各自的權(quán)利義務 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 1.11 股權(quán)激勵計劃變更、終止 表決結(jié)果為：357,873,770股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1863%,2,783,890反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.7716%,152,000股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0421%。 2.審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》; 表決結(jié)果為：357,777,268股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1596%,2,780,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.7707%,251,502股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0697%。 3.審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》。 表決結(jié)果為：357,777,268股同意,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.1596%,2,780,890股反對,占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.7707%,251,502股棄權(quán),占出席會議股東(含網(wǎng)絡(luò)投票)所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0697%。 五、律師出具的法律意見 本次股東大會由君合(深圳)律師事務所張愉慶律師、張慧麗律師現(xiàn)場見證,并出具了《法律意見書》,《法律意見書》認為：本次股東大會的召集和召開程序、出席現(xiàn)場會議人員資格及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。 六、備查文件 1.2012年第二次臨時股東大會決議 2.法律意見書 |